因四大违规领多项处罚后 中山证券又一高管吃到罚单！

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今天，金龙股份有限公司宣布，7月17日，深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕发出了《不适当人选预先认定通知书》，深圳证监局拟就石文燕不适当人选的监督管理办法做出决定。石文燕是上一次被中山证券罚款的几位高管之后的另一个上榜者。

中山证券的秘书长今天晚上收到了一张票。金龙宣布，2020年7月17日，深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕发出《不适当人选认定通知书》。主要内容如下:经调查，深圳证监局发现中山证券存在以下违规行为:未履行公司规定程序，擅自变更公司章程和合同管理审批流程；印章管理混乱，存在审批权限和公司印章使用流程不明确、未严格执行双重保管要求、审批流程未完成就打印等情况。

根据公告，石文燕作为中山证券的秘书长，曾担任董事会办公室主任和主管办公室的管理委员会成员，是直接负责的高级经理。深证监局拟就石文燕不合适人选的监督管理办法作出决定。

这一次，石文燕被确定为不合适的候选人，这意味着今后他将不再能够担任经纪公司的董事、监事、高级经理和分支机构负责人或实际履行上述职责。《国家商报》记者注意到，石文燕是上一次被中山证券罚款的众多高管中的又一位高管。

早在6月11日晚，金龙股份就披露了《关于中山证券及相关人员预收监管措施通知的通知》，引起了整个证券业的关注。

根据公告，深圳证监局表示，经调查发现，中山证券存在诸多问题:一是一名董事不具备高级管理人员资格，实际履行了高级管理人员职责；二是未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批程序；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况；四是其他公司治理和内部管理问题，如未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

深圳证监局拟决定:责令中山证券限期改正；责令中山证券暂停部分业务。在纠正相关问题并经深圳证监局验收前，中山证券应暂停新的资产管理产品备案，暂停新的资本消耗业务(股票质押式回购、融资融券等)。)，暂停交易对手用自有资金或资产管理资金与关联方的交易，包括质押式回购交易等。

钟山证券被责令限制林秉诚董事长、管委会主任胡、行长、合规总监袁玲除基本工资以外的其他报酬，如2019年度绩效奖金等，所得部分应返还公司。

此外，林秉诚、胡、袁玲分别收到了深圳证监局下发的《公开谴责和限制权利的预先通知》，中山证券孙、黄分别收到了深圳证监局下发的《不适当人选认定预先通知》。

大股东提议解雇中山证券的几位高管。记者注意到，在中山证券的许多业务被叫停、高管被罚款后，中山证券的动荡还远未结束。

7月10日，中山证券大股东金龙股份有限公司表示，第八届董事会第二十一次(临时)会议同意中山证券召开临时股东大会，审议免除林秉诚、胡、、孙、、黄中山证券第五届董事会董事职务的议案。同时，4名在证券监管或市场方面有丰富经验的人士被提名为中山证券第五届董事会增补董事候选人，相关议案已提交中山证券股东大会审议。

中山证券的上述四人恰好在6月11日公布的被处罚高管名单上。

这一次，金龙股份将矛头指向中山证券的管理层。金龙股份表示，中山证券在债券承销等业务过程中不断采取监管措施，部分业务将因公司治理等问题暂停，董事长等主要高管也将受到相关监管措施。这一决定是敦促中山证券改善其治理结构，并尽快完成整改。

中山证券是行业中的中小型经纪公司，但其债券承销业务较为突出。证券业协会公布的2019年98家券商排名显示，中山证券2019年投行业务收入排名第23位，承销和保荐业务收入排名第22位；债券承销佣金收入排名第13位。然而，近年来，中山证券在债券业务中发生了许多事故。例如，去年11月，中山证券被深圳证监局发出债券承销业务警告信。今年5月，有媒体报道中证前债券融资部部长邢俊因涉嫌在执业过程中转移利益受到监管，并表示相关部门已将相关经济犯罪线索移交给公安。

许多企业被暂停营业，高管被罚款，管理层被大股东提议解雇，实力雄厚的企业接连遭遇事故。中山证券将走向何方？记者会密切关注此事。

封面图片来源:照片网

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来源：新浪直播网