华创证券因“电话会门”收警示函 潘文韬被吊销相关资格3年

本篇文章1436字，读完约4分钟

每个记者王海军每个编辑谢欣

一个多月前，华创证券的电话会议事件引发了市场的热烈讨论。随后，中国证监会表示将启动华创证券的调查核实程序。

今天，证监会在官网首页发布文件，称相关调查核实工作已经完成。3月27日，贵州证监局对华创证券分析师潘采取行政监管措施，认定其为不合适人选，并向华创证券发出警告信。自本办法实施之日起3年内，潘不得担任与证券期货投资咨询业务相关的任何职务或实际履行相关职责。

根据2017年新修订的《证券公司分类与监管规定》，华创证券已采取出具警示函的监管措施，这将使公司在今年证券公司分类与评级评估期内最多被扣分2分。

中国证监会处罚电话会议门。一个多月前，华创证券(hua创Securities)分析师潘邀请一家公司的一名假高管打电话，该电话被真正的高管当场曝光，引起了市场的广泛关注。当时，有业内人士在接受《商业日报》采访时表示，华创证券的电话会议反映出华创证券研究院没有严格控制相关合规等问题。

今天，中国证监会在官网主页上公布了调查结果。中国证监会表示，华创证券研究员潘经调查发现，存在未核实外部专家身份就向客户发布调查纪要、多次组织客户路演、明知相关专家身份不实仍邀请专家电话会议等问题，违反了证券期货投资顾问应以业内公认的审慎、诚信、勤勉的态度提供投资咨询服务的相关规定。华创证券投资咨询业务管理不当，内部审计程序未能及时发现上述问题，违反合规管理相关规定。

从中国证监会官方网站截取

基于上述情况，2020年3月27日，贵州省证监局对潘和华创证券采取了行政监管措施。自本办法实施之日起3年内，潘不得担任与证券期货投资咨询业务相关的任何职务或实际履行相关职责。这意味着潘将被取消三年参赛资格。

与此同时，对于这一处罚，证监会表示，整个行业应该以此事件为戒。

据了解，潘曾担任华创证券传媒与互联网团队负责人，研究领域涵盖营销、广播、出版等。

华创证券今年将被扣除(标记)。华创证券在今年第一季度收到了一封警告信，这将对公司今年的分类和评级结果产生不利影响。据了解，华创证券在2018年和2019年连续两年获得甲级。

根据2017年新修订的《证券公司分类监管条例》第九条:证券公司在评估期间因违法违规行为受到中国证监会及其派出机构行政处罚、监管措施或刑事处罚的，按照以下原则进行处罚:

(1)公司被发出警告信、责令公开解释、责令参加培训、责令定期报告的，每次扣0.5分；

(2)如果公司在管辖区域内被发出警告信和通知，被责令改正，被责令增加内部合规检查次数，每次扣1分；

(4)公司被全行业发出警告信和通报，责令停止或撤销其职权，或责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利、限制股东权利或责令股权转让，每次扣2分。

从这一点来看，华创证券已被采取发出警告信的方式，这将导致公司在今年的券商分类评级评估期内被扣分，最多可能被扣2分。

对于业内大多数券商来说，每年的分类评级都应该积极提升，至少不能降级。如果很难获得额外的积分，如果经纪人不扣分或扣分越少越好，这是他们避免降级的前提。

根据规定，分类评级结果对证券公司的经营有直接或间接的影响。分类评级结果对证券公司的直接影响包括对现有业务的影响，如股票质押的规模、场外期权业务的发展、债券承销业务的资格、风险资本准备金的计算比例、支付证券投资者保护基金的具体比例等。除了这些直接影响外，券商的分类评级结果也会影响券商业务资格的获得，主要是影响券商新业务申请的优先级。

全球新肺炎疫情实时查询

来源：新浪直播网