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本报记者侯

3月11日,中国证监会发布的行政处罚决定显示,根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定,中国证监会对杨伟东私募股权基金从业人员的利益转移行为进行了立案调查和审理,并告知当事人事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人没有陈述或辩论,也没有要求听证。此案现已调查和审理。证监会决定班扬卫东退出证券市场五年。与此同时,该公司发出警告,并处以3万元罚款。

一私募基金经理被罚!因利益输送被罚五年市场禁入

经查,时任中联楚谨(上海)投资管理有限公司(以下简称中联楚谨)期货投资总监、中联楚谨-郭进证券-中联楚谨先锋集团(以下简称先锋集团一号)私募股权投资基金一号的杨伟东有以下违法事实:

首先,帐户控制和使用。先锋投资组合1号期货账户于2017年8月2日在海正期货有限公司开立。中国联合储备银行是基金经理,杨伟东是负责交易决策的基金经理。中国联合储备银行的交易员负责在每日交易中下单,而杨伟东本人则受中国联合储备银行的授权在夜间交易中下单。

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王默才的期货账户于2016年11月23日在东航期货有限公司开立。王默才和杨伟东的同学有关系。该期货账户的资金主要来自杨伟东,自开户以来一直由杨伟东实际控制和使用。杨伟东通过使用中国联合黄金储备银行的办公电脑或个人电脑来做决定和下单。

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第二,账户交易。2016年12月至2018年5月期间,在bu1809 ag1809等22份合约中,杨伟东首先控制王默才的账户在每日交易日正常开户,然后在下一个交易日和电话拍卖时段,王默才的账户与先锋集团1号账户进行了盈利交易,最后再次平仓。在上述期间,王某某与先锋集团一号交易918份合同,导致先锋集团一号账户亏损1,147,261.14元。

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中国证监会认为,杨伟东的上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》的相关规定,构成了利益转移的违法行为。杨伟东利用期货交易利益转移的行为持续时间较长,涉及多个交易场所,造成管理基金财产损失超过100万元,违法情节严重。中国证监会决定采取五年措施阻止班扬卫东进入证券市场,同时给予警告并处以3万元罚款。自决定公告之日起,在禁售期内,除继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外,不得在其他机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

一私募基金经理被罚!因利益输送被罚五年市场禁入

(编辑上官门罗)

来源:新浪直播网

标题:一私募基金经理被罚!因利益输送被罚五年市场禁入

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