ASIC取消Olive金融市场AFS牌照

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Fx168财经新闻(香港)周二(5月5日)报道，澳大利亚证券和投资委员会asic宣布取消橄榄金融市场有限公司的金融服务许可证

根据声明，asic的行动是基于对olive未能按照afs许可履行其义务的担忧，并且将来可能还会违反其他义务。

根据该报告，橄榄金融市场是一个在线交易提供商，其产品包括股票市场的证券和衍生品、期权、差价合约、期货和保证金外汇。

该公司还提供托管全权委托账户和财务规划。

Asic于2020年3月16日取消了olive的金融服务许可证，该公司很快于3月17日向aat(一家更高的行政法院)提起上诉。

Aat于2020年4月23日批准了暂停asic实施的决定，目前正在审查澳大利亚监管机构的决定。

在判决之前，olive金融市场不能接受任何新客户，公司必须提醒其现有客户asic取消afs许可证的决定。

尽管olive不能为新客户服务，但在aat试验期间，该公司仍然可以为现有客户提供服务，直到做出最终决定。

根据当天的声明，根据asic的最初决定，asic在发现olive的以下行为后取消了许可:

1.未能确保有效和诚实地提供金融服务；

2.参与不当行为；

3.从事误导性或者欺骗性行为，做出虚假或者误导性陈述的；

4.违反禁令，主动致电潜在客户；

5.未能采取合理措施确保其代表以客户的最佳利益履行其义务，且未作出虚假或误导性陈述或从事不当或欺诈行为；

6.未能履行其义务，确保其代表得到充分培训和胜任；

7.没有符合要求的争议解决系统。

在监管机构做出的一项独立决定中，监管机构决定禁止olive前董事斯科特·约翰·莫里森(scott john morrison)自2020年4月30日起提供金融服务。

赖德的莫里森于2013年2月至2019年11月13日担任奥利夫的董事。asic发现其未能最大化客户利益，无法提供金融产品，这可能违反了金融服务法，并涉及一些欺诈和不正当的橄榄言行，并已被禁止提供金融服务。

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来源：新浪直播网