*ST银河涉四宗罪遭罚 实控人二度被市场禁入10年

本篇文章1417字，读完约4分钟

中国证券监督管理委员会广西监管局已完成对银河证券的调查和审理。最近，公司收到了《中国证监会广西监管局行政处罚决定书》和《中国证监会广西监管局市场禁入决定书》。

E公司的记者发现，包括st银河公司的实际控制人潘琪在内的五个人被禁止进入市场3-10年。其中，潘琪第二次被禁止上市10年。

有四项指控

经查，银河生物(*st银河)的违法事实包括:未按要求披露关联方非经营性占用资金的关联交易；未按要求披露向关联方提供的担保；未按要求披露重大诉讼信息；未按要求披露银河集团持有的银河生物股份的司法冻结。

以占用资金为例，2016年至2018年，银河生物及其子公司继续通过直接或间接向关联公司转移资金、代关联公司偿还贷款、为关联公司借款、向无真实交易背景的关联公司签发商业承兑汇票等方式，为银河集团及其控股企业、潘琪(实际控制人)及其他关联公司提供资金。

其中，2016年、2017年和2018年，银河生物通过直接或间接转账或代其还款的方式，分别为银河集团提供资金4.4亿元、3.4亿元和8.18亿元；2016年和2017年，银河生物分别向银河集团和潘琪提供资金9000万元和6900万元；2018年，银河生物通过发行无真实交易背景的商业承兑汇票，向银河集团全资子公司广西银河天成实业有限公司提供了7000万元的资金支持。

综上所述，2016年、2017年和2018年，银河生物分别为银河集团及其控股企业、潘琪及其他关联方提供了5.3亿元、4.09亿元和8.88亿元非经营性资金，分别占银河生物上一年度经审计净资产的26.33%、20.13%和42.15%。截至2018年底，非经营性占用资金余额为4.74亿元，占银河生物2018年经审计净资产的34.1%。

根据相关规定，银河生物应在相关半年度和年度报告中披露关联方非经营性资金占用情况。但是，银河生物没有及时披露上述事项，也没有在2016年度报告、2017半年度报告和年度报告、2018半年度报告中披露。

五个人被禁止进入市场3-10年

《行政处罚决定书》显示，银河生物未能及时披露银河集团控股股东及其关联方的关联交易、对外担保、重大诉讼及股份冻结情况；相关定期报告未如实完整披露关联方交易、外部担保和重大诉讼，导致银河生物相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。上述行为违反证券法的相关规定，构成信息披露违法行为。

中国证监会广西监管局决定责令银河生物改正，给予警告，并处60万元罚款；潘琪被警告并罚款30万元；徐红军、唐新林、严劲松分别被警告并罚款30万元；张毅被警告，罚款25万元；叶德斌被警告，罚款20万元；鲁安俊、王苏、刘杰、朱红斌、宋海峰分别被警告并罚款15万元；陈被警告，罚款10万元；蔡被警告并罚款5万元。

上述被处罚的当事人涉及13人，包括银河生物的实际控制人，当时的主席，然后是董事，然后是首席财务官，然后是主管。

此外，中国证监会广西监管局也决定对潘琪证券市场采取为期10年的禁令；徐红军和唐欣林分别被禁止进入证券市场五年；刁劲松和张毅分别被禁止进入证券市场三年。

值得注意的是，早在2005年，*st银河及其实际控制人潘琪就受到了处罚，原因之一是银河集团在2002年和2003年非法占用上市公司的资金。2004年和2005年，*st Galaxy再次违规，最终被中国证监会认定为“上市公司非法信息披露的一大成就”，并受到严厉处罚。实际控制者潘琪被禁止进入市场10年。

来源：新浪直播网